银河金汇ABS尽调忽视发行人提供资料，被出具警示函

每经记者 陈晨 每经主编 何剑岭

4月18日，深圳证监局发行了对银河金汇放任出具警示函措施的最终。

深圳证监局称，银河金汇在在从事财产证券化业务部门操作过程中，存在以下疑问：一是有组织架构、其他部门配备、内控机制不完善。未设立专职质控一个团队；内核赴任独立性不足，个别自为做其他部门参与内核提案实习；未由专门职能部门或一个团队负责证券发行与自为销实习；立项、自为销、存续期管理制度不健全。二是部分财产证券化业务部门项目尽职调查存在依赖主笔、第三方提供资料的情形，核查不充分；实习底稿归档不及时、不明晰；存续期管理对基础财产准确性推移状况、原始权益人年中经营状况关切不足。

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